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快递业务经营许可法律实务

    2016-09-16

  1.什么是快递业务经营许可? 

  《邮政法》第51条第1款规定:“经营快递业务,应当依照本法规定取得快递业务经营许可;未经许可,任何单位和个人不得经营快递业务。”《邮政法》中确立的快递业务经营许可制度,也就是快递市场准入制度,何单位即国家对经营快递业务依法实行行政许可,任何单位和个人从事快递业务经营活动都必须符合法律规定的主体资格条件,并获得邮政管理部门颁发的经营许可证书,否则不得经营。需要指出的是《邮政法》施行之前,20087月发布的《快递市场管理办法》(交通运输部令2008年第4号)规定,快递企业应当在领取营业执照之日起20个工作日内到邮政管理部门办理备案手续,并明确相应程序以及法律责任。根据“新法优于旧法”和“上位法优于下位法”的法律适用规则,自《邮政法》施行之后,经营快递业务应适用上述《邮政法》关于快递业务经营许可的规定,而不再适用《快递市场管理办法》中快递业务经营备案的规定。 

  2.为什么要实行快递业务经营许可? 

  快递业务是经营通许可制度是针对我国快递业务发展的实际情况作出的全新制度安排,既立足于解决现实中的突出问题,又为快递的长远发展建立了制度性保障。对快递业务实行经营许可,主要是基于以下几个方面的客观需要: 

  1)维护国家安全和社会公共利益。 

  信件以及包裹、印刷品等物品的快递业务,直接关系到用户通行秘密及其他合法权益的保护,并可能涉及国家安全和社会稳定。我国快递市场是在自发状态下形成和发展起来的。由于缺乏准入门槛,一些快递企业不具备基本的安全保障条件,或者不建立、不执行收件验视制度,导致非法寄递反动宣传品甚至枪支、毒品等违禁物品的现象时有发生。这不仅使用户的通信秘密和其他合法权益难以得到保证,也给国家安全甚至社会稳定带来了隐患。《行政许可法》第12条规定,对直接涉及国家安全、公共安全的事项可以设定行政许可。对快递业务实施经营许可,就是要从源头上加强对快递业务的监督管理,防止国家秘密泄露,阻遏反动、淫秽等有害信息的侵入,防范违法犯罪分子利用快递渠道危险物品寄递危险物品,从维护邮政通信安全于信息安全的角度增强国家安全和社会公共安全的保障能力。 

  2)保护用户合法权益。 

  快递服务质量直接关系着用户合法权益能否得到实现以及实现的程度。《邮政法》施行前,由于快递企业人员的素质和能力参差不齐,损害消费者权益的现象比较突出。如果继续放任服务能力和服务质量差的企业随意进入快递市场,丢失、损毁、延误快件等损害用户权益的情况就会难以得到有效预防和控制。建立快递业务经营许可制度,可以通过设立适当的市场准入条件优先汰劣,从而优化市场环境,并有利于用户对快递服务的合法性进行识别监督,以充分保护用户的合法权益。 

  3)促进快递服务健康有序发展 

  目前,对快递实行实行经营许可在理论上和实践中还有一些不同看法,有的认为快递业务经营许可制度人为地提高了行业准入的门槛。这种观点实际上是站不住脚的。实践中的情况是,快递以网络化、规模化、品牌化为其行业特征,规模较小的经营主体难以在快递市场中长期立足。因此尽管快递是需要通过市场来配置资源的商业化服务,但在我国快递市场发育尚未成熟的情况下,市场调节机制还不健全,单纯依靠优胜劣汰的市场规则只能引起市场运行成本无谓地增加,造成社会资源的浪费。市场经济无法完全依赖市场竞争实现资源优化配置的现象,就是市场失灵。针对市场失灵现象的存在,现代各国政府都对市场活动采取了必要的干预措施,即运用公权力对市场失灵进行预防和控制。经营许可制度就是我国政府对快递市场进行适度干预的一个具体措施。国家对快递业务实行经营许可,可以有效引导和规范市场要素的配置,避免无序竞争造成的资源浪费,促使快递行业提升规模、质量和效益,从而推进现代快递服务体系的形成。 

  3.申请经营快递业务应当具备哪些条件 

  《邮政法》第52条从主体性质、注册资本服务能力、内部规章制度、业务操作规范、安全保障制度和措施等方面,规定了申请快递业务经营许可应当具备的条件。除此之外,我国《快递业务经营许可管理办法》还在服务能力、内部规章制度、业务操作规范、安全保障制度和措施等方面对经营快递业务提出了更为明确、具体的要求。综合上述规定,申请快递业务经营许可应当具备下列条件。 

  1)符合企业法人条件。 

  快递企业应当符合《公司法》规定的有限责任公司或者股份有限公司的条件,或者符合《民法通则》以及《企业法人登记管理条例》中规定的企业法人条件。例如《公司法》第23条规定:设立有限责任公司,应当具备下列条件:1.股东符合法定人数;2.股东出资达到法定资本最低限额;3.股东共同制定公司章程;4.有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构;5.有公司住所。根据这一条规定,自然人、非企业组织以及个人独资企业、合伙企业、企业法人的分支机构(如分公司)等不具备法人资格的企业均不具备申请快递业务经营许可的条件。 

  2)注册资本。 

  注册资本,是指公司成立时由公司章程记载并在公司登记机关登记的资本总额。根据快递业务经营类型的不同,《邮政法》51条规定了不同的注册资本要求:在省、自治区、直辖市范围内经营的,注册资本不低于人民币50万元;跨省、自治区、直辖市经营的,注册资本不低于人民币100万元;经营国际快递业务的,注册资本不低于人民币200万元。 

  按照国务院邮政管理部门的有关规定,在省、自治区直辖市范围内经营,是指企业网络覆盖范围在省、自治区直辖市内;跨省、自治区直辖市经营,是指企业网络覆盖范围跨俩个以上省、自治区直辖市;经营国际快递业务,是指企业提供中华人民共和国境内的用户与其他国家或者地区的用户相互寄递信件、包裹和印刷品等物品的快递服务。港澳台快递业务比照国际快递业务进行管理。 

   (3)有与申请经营的地域范围相适应的服务能力。 

  具备一定的服务能力是经营快递业务的重要条件,也是保证规范经营和服务质量的重要前提。服务能力要与申请经营的地域范围相适应,其中最重要的就是要有与经营的地域范围相适应的网络运递能力。此外,服务能力还包括提供电话查询服务和跟踪查询的信息网络的能力,以及一定数量地相应资格的快递业务和其他专业人员、符合要求的快件处理场所和设备等。 

  (4)有严格的服务质量管理制度和完备的业务操作规范。 

  服务质量管理制度主要包括:服务承诺、服务项目、服务价格服务地域、赔偿办法、投诉受理办法等方面的规定。业务操作规范主要包括:收件验视、分拣运输、配送投递、业务查询等方面的规定 

  5)有健全的安全保障制度和措施 

  安全保障制度主要包括:保障寄递安全、快递服务人员和用户人身安全以及用户信息安全的制度。安全保障措施包括符合国家标准的各项安全措施,开办代收货款业务的,应当以自营方式提供代收货款服务,具备完善的风险控制措施和资金结算系统,并明确与委托方和收件人之间的权利、义务。 

  (6)法律、行政法规规定的其他条件。 

  除应符合《邮政法》、《快递业务经营许可管理办法》的上述规定以外,申请快递业务经营许可还应遵守其他法律、行政法规对企业经营活动的一般性活动。如《安全生产法》第16条规定:生产经营单位应当具备本法和有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件;不具备安全生产条件的,不得从事市场经营活动。 

  4.申请经营国际快递业务应当具备哪些服务能力? 

  根据《快递业务经营许可管理办法》第9条的规定,申请经营国际快递业务应当具备的服务能力包括: 

  1)具备经营国际快递业务的网络和运递能力。 

  2)有封闭的、面积适宜的快件(邮件)处理场所,符合国务院邮政管理部门及国家安全机关、海关依法履行职责的要求,并配备相应的处理设备、监控设备和消防设施。 

  3)有统一的计算机管理系统,有可提供寄递快件(邮件)跟踪查询的信息网络,并配置符合规定的数据接口,能够根据要求向邮政管理部门和有关部门提供寄递快件(邮件)的有关数据。 

  4)有符合《快递业务员国家职业技能标准》并通过资格认定的快递业务员,企业及其各分支机构快递业务员中,具备初级以上资格的均不低于50。另外快递企业总部及分支机构从业人员和应不低于20人。 

  5)有获得专业资格的报关、报检、报验人员。 

 5.企业办理快递业务经营许可有哪些程序?

  

    (1)申请。《快递业务经营许可管理办法》第11条规定,经营快递业务经营许可,在省、自治区、直辖市范围内经营的,应当向所在地的省、自治区、直辖市邮政管理机构提出申请;跨省、自治区、直辖市经营或者经营国际快递业务的,应当向国务院邮政管理部门提出申请。 

  《快递业务经营许可管理办法》第12条规定,申请快递业务经营许可,应当向邮政管理部门提交下列申请材料:1快递业务经营许可申请书;2公司不行政部门出具的企业名称预核通知书或者企业法人营业执照;3验资报告、场地使用证明以及证明符合《快递业务经营许可管理办法》第6789条规定的服务质量管理制度、业务操作规范安全保障制度和措施以及服务能力等方面条件的相关材料;4法律、行政法规规定的其他材料。 

  2)审查与批准。 

  受理申请的邮政管理部门自受理申请之日起45日内进行审查,并作出批准或者不予批准的决定。予以批准的,颁发《快递业务经营许可证》不予批准的,书面通知申请人并说明理由。根据《行政许可法》第82条规定,这里45日是指工作日,不包括法定节假日。邮政管理部门审查快递业务经营许可的申请,应当考虑国家安全等因素,并征求有关部门的意见。 

  3)企业法人登记 

  获得批准后,申请人应当凭《快递业务经营许可证》,依照《公司法人登记管理条例》等有关企业登记管理的行政法规以及国家有关规定,向工商行政管理部门依法办理登记。属于新设企业的,应当依法办理设立登记手续;属于现有企业经营快递业务的,应当依法办理经营范围变更登记手续。办理工商登记手续后,方可经营快递业务。 

  6.《快递业务经营许可证》的有效期限是如何规定的? 

  《快递业务经营许可管理办法》第17条第2款、第3款规定:《快递业务经营许可证》的有效期限为5年。快递企业应当在快递业务经营许可证有效期满30日前向颁发许可证的邮政管理部门提出申请,换领许可证。 

  7.哪些情况下应当注销《快递业务经营许可证》 

  《快递业务经营许可管理办法》第21条规定,遇有下列情形之一的,邮政管理部门应当依法办理快递业务经营许可证注销手续: 

  1)《快递业务经营许可证》有效期满未延续的; 

  2)企业法人资格依法终止的; 

  3)申请人自取得《快递业务经营许可证》后无正当理由超过6个月末经营快递业务的,或者自行连续停业6个月以上的; 

  4)《快递业务经营许可证》有效期内停止经营的; 

  5)快递业务经营许可依法被撤销、撤回的,或者《快递业务经营许可证》被依法吊销的; 

  6)法律、行政法规规定的其他情形。 

  8.对《快递业经营许可证》的监督检查有哪些内容? 

  邮政管理部门依法负责对取得《快递业务经营许可证》的企业进行监督检查。与《快递业务经营许可证》管理有关的监督检查内容是: 

  1)快递企业名称、法定代表人(负责人)、经营地址、经营范围、经营地域、经营期限等重要事项,是否与快递业务经营许可证的登记事项相符合; 

  2)《快递业务经营许可证》变更、延续、注销等手续的执行和办理情况; 

  3)快递企业是否持续符合颁发《快递业务经营许可证》的条件 

  4)法律行政法规规定的其他内容。 

       

 9.对提交快递业务经营许可年度报告有哪些要求?

  

      (1)快递业务经营许可年度报告的提交主体、对象和时间要求。 

      凡经邮政管理部门批准并领取《快递业务经营许可证》,在工商行政管理部门依法办理登记手续的企业,均应当向原颁发《快递业务经营许可证》的邮政管理部门提交快递业务经营许可年度报告。 

  快递业务经营许可年度报告的提交时间为每年31日至430日,有特殊情况的可以向原发证机关申请延期提交,经批准可以延期30日。当年经邮政管理部门批准并领取许可证的,自下一年起提交年度报告。 

      (2)快递业务经营许可年度报告的提交材料。 

      快递企业应当按规定和要求,将下列材料报送原发证机关:1公司盖章且法定代表人签名的快递业务经营许可年度报告书;2《快递业务经营许可证》副本原件;企业法人营业执照复印件。 

     10.快递企业在快递业务经营许可报告年度内存在哪些问题应当被依法处理? 

      对于快递业务经营许可报告年度内存在下列情形之一的企业,邮政管理部门视情节轻重约谈企业负责人,并责令限期整改,对于年度报告审核过程中发现的违法违规行为,依法予以处理,并将有关情况向社会通告: 

     (1)企业名称、法定代表人、经营范围、经营地域、经营期限等重要事项,与《快递业务经营许可证》登记事项不相符合; 

     (2)《快递业务经营许可证》登记事项发生变化,但未依法办理变更手续的; 

     (3)经营快递业务未能持续符合颁发《快递业务经营许可证》条件的; 

     (4)与未取得《快递业务经营许可证》的企业通过加盟、代理方式经营快递业务的; 

     (5)快递业务经营许可证》有效期内擅自停业、歇业的; 

     (6)其他违反法律、法规和规章行为的。 

     11.未经许可擅自经营快递业务应承担什么行政责任? 

     根据《邮政法》第72条第1款的规定,未取得快递业务经营许可经营快递业务的,邮政管理部门或者工商行政管理部门责令改正,没收违法所得,并处5万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,并处10万元以上20万元以下罚款。 

     12.未经许可擅自经营快递业务可能承担什么刑事责任? 

     未取得快递业务经营许可经营快递业务的,构成犯罪的,应当依《刑法》第225条规定,对非法经营罪追究刑事责任。《刑法》第225条规定,犯非法经营罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑、拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚金;情节特别严重的,处5年以上徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚金或者没收财产。《刑法》第231条规定:“单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,照本节各该条规定处罚。”最高人检察院、公安部印发的《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准规定(二)第79条第8项规定,从事其他非法经营活动,具有下列情形之一的,应予以立案追诉: 

    (1)个人非法经营数额在5万元以上,或者违法所得数额在1万元以上的; 

    (2)单位非法经营数额在50万元以上,或者违法所得数额在10万元以上的; 

    (3)虽未达到上述数额标准,但两年内因同种非法经营行为受过二次以上行政处罚,又进行同种非法经营行为的; 

    (4)其他情节严重的情形。

 

13.其他违反快递业务经营许可管理规定的行为应承担什么法律责任?

  

    《快递业务经营许可管理办法》对未经许可擅自经营快递业务以外的其他违反快递业务经营许可管理规定行为的法律责任作出了以下规定: 

    (1)申请快递业务经营许可时,申请人隐瞒真实情况,弄虚作假,骗取经营许可的,由 

  邮政管理部门依法撤销经营许可,并可处以1万元以上3万元以下的罚款。 

    (2)伪造、涂改、冒用、租借、买卖和转让《快递业务经营许可证》的,邮政管理部门可处以1万元以上3万元以下的罚款,构成犯罪的,依法追究刑事责任。 

    (3)快递企业未按规定办理变更手续,或者未按期提交快递业务经营许可年度报告书的,由邮政管理部门责令改正,并可处以1万元以下的罚款;办理备案变更手续、提交年度报告书,隐瞒真实情况、弄虚作假的,由邮政管理部门责令改正,并可处以1万元以上3万元以下的罚款。 

     14.快递企业出现哪些违法行为时会被吊销《快递业务经营许可证》? 

     依照《邮政法》的有关规定,可能导致快递业务经营许可证被吊销的行为都是比较严重的违法行为,主要有: 

    (1)快递企业经营由邮政企业专营店信件寄递业务或者寄递国家机关公文,情节严重的。(第72条) 

    (2)快递企业不建立或者不执行收寄验视制度,或者违反法律、行政法规以及国务院和国务院有关部门关于禁止寄递或者限制寄递物品的规定收寄快件的。(第75条) 

    (3)快递企业违法提供用户使用快递服务的信息的(第76条) 

    (4)快递企业拒绝、阻碍依法实施的监督检查的(第77条) 

    (5)快递企业及其从业人员在经营活动中有危害国家安全行为的。(第78条) 

      上述行为中,前4项行为的发生并不必然导致快递业务经营许可证被吊销,而是由邮政管理部门根据违法情节的严重程度进行裁量;而对第5项行为,邮政管理部门应当依法直接吊销快递企业的《快递业务经营许可证》。需要注意的是,《邮政法》有关吊销《快递业务经营许可证》规定中所称的“快递企业”是指邮政企业以外的经营快递业务的企业,不包括中国邮政速递物流股份有限公司及其经营快递业务的公司。 

      15.为什么要对快递企业分支机构实行备案管理? 

      快递服务的特点之一是具有网络性,特别对跨地区城市快递服务的企业,设立分支机构往往是其教育活动所必须的。为了既便于邮政管理部门及时、全面、准确地掌握快递企业分支机构的设立情况,有效做好对分支结构经营活动的监督管理工作,减少不必要的行政许可,《邮政法》和《快递业务经营许可管理办法》规定对快递企业分支机构实行备案管理。 

      16.快递企业分支机构未依法备案应承担什么法律责任? 

      根据《邮政法》第73条规定,快递企业设立分支机构,未向邮政管理部门备案的,由邮政管理部门责令改正,可以处以1万元以上5万元以下的罚款,并可以责令停业整顿。 

     《快递业务经营许可管理办法》第15条以及第31条第2款规定,跨省、自治区、直辖市经营或者经营国际快递业务的快递企业,未按规定办理分支机构备案手续的,以及快递企业撤销分支机构未按规定办理备案手续由邮政管理部门责令改正,并可以处以1万元以上3万元以下的罚款。 

      17.快递企业停止经营快递业务应当遵守哪些规定? 

     《邮政法》第58条规定:“快递企业停止经营快递业务的,应当书面告知邮政管理部门,交回快递业务经营许可证,并对尚未投递的快件按照国务院邮政管理部门的规定妥善处理。根据上述规定,快递企业停止经营快递业务应当遵守以下规定: 

     (1)书面告知邮政管理部门。快递企业停止经营业务的,表明该企业将退出快递市场,其在向工商行政管理部门办理企业经营范围变更或者企业法人注销登记之前,应当以书面形式报告邮政管理部门。《邮政法》作出告知规定的主要目的,是让邮政管理部门及时掌握快递市场经营主体的信息,以更好地履行职责。按照《邮政法》的规定,快递企业停止经营快递业务向邮政管理部门履行告知义务应当以书面形式进行,不得采用电话等口头方式,否则不能产生告知效力。 

     (2)交回快递业务经营许可证。快递业务经营许可证是具有法律效力的许可证件快递企业停 止经营快递业务应当交回快递业务经营许可证《邮政法》作出这一规定,既能够防止快递业务经营许可证用于非法活动,又体现快递业务经营许可制度应有严肃性。 

    (3)妥善处理尚未投递的快件。快递企业停止经营快递业务,对尚未投递快件应当按照国务院邮政管理部门的规定作出妥善处理。例如,在征得寄件人同意的情况下,快递企业可以将快件转交其他快递企业代为寄递,或者将快件退换寄件人,同时退还收取费用,并承担相应的违约责任。快递企业停止经营快递业务时严禁隐匿、毁弃快件或者将快件据为己有。 

      在违反上述规定的情况下,快递企业应依法承担相应的法律责任。《邮政法》第73条规定,快递企业停止经营快递业务,未书面告知邮政管理部门并交回快递业务经营许可证,或者未按照国务院邮政管理部门规定妥善处理尚未投递的快件的,由邮政管理部门责令改正,可以处1万元以下的罚款;情节严重的,处1万元以上5万元以下的罚款。需要注意的是,《邮政法》第58条所称的快递企业,是指邮政企业以外的经营快递业务的企业,不包括中国邮政速递物流股份有限公司及其经营快递业务的子公司。 

     18.什么是信件? 

     《邮政法》第84条规定:信件就是指信函、明信片。信函是指以套封形式按照名址递送给特定人或者单位的缄封的信息载体,不包括书箱、报纸、期刊等。根据上述规定,信件包括信函和明信片。 

    (1)信函。 

      根据《邮政法》第84条的规定,信函具有以下三个方面特征: 

      1.实物信息性。信函是传递信息的实物载体,这就使信函既区别与货物、包裹、也区别于单纯借助于电子数据等实物介质的电信通信、网络通信。信函信息的彻底载体,既包括以书写、打印、复印、影印印刷等方式形成的纸质文本等传统的非电子信息载体(如书信、文件、资料、单据、票证等),也包括数字代码方式将图文声像等信息进行存储的各类新兴的电子介质(如存储有一定信息内容的集成电路卡) 

      2.受体特定性。即信函信息的制作与传递对象特定的个人或者单位,而非不特定的社会公众。这就将以不特定多数人为信息传播对象的书籍、报纸、期刊等出版物排除在外。同时,信函递送直达信函信息的最终接受和享用者,因此需要标明特定名址,进而使其区别于具有物流集散性的货物运输。 

      3.内容私密性。由上述信息传递对象的非公众性所决定,信函寄递多有保护隐私和信息保密地需要,因此信函在外观形态上是套封并缄封的而不是裸露和敞口的,这就使信函区别于同属信件的明信片。 

     (2)明信片 

      根据20116月国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会发布的邮政业术语国家标准(GB/T10757-2011)的规定,明信片是指不需缄封的具有通信性质的卡片式信息载体。可见明信片仍具有信函的前两个特征,但在过程中不强调私密性要求,因而裸露交寄无需缄封,并以卡片为其信息载体的特定形式。 

     (本文节选自《快递法律实务三百问》,未经允许,请勿转载) 

 

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